Comment devenir un agent de fonds communs de placement

La vente de tout produit financier est très gratifiant financièrement. Vous devez obtenir une licence série 6. Si votre état nécessite, vous pouvez avoir à tester pour une licence NASD série 63. Si vous ne vendez que des fonds communs de placement, vous pouvez faire une vie décente, mais la plupart des gens obtenir une assurance agréé, aussi. Ces deux licences vous permettent de vendre tous les produits d'assurance, y compris les rentes à capital variable. Se préparer à vendre des fonds communs de placement est la première bataille à surmonter pour avoir une carrière réussie. Après la licence initiale et obtenir un poste, la tâche de la prospection et de vente est votre principal obstacle.

Choses que vous devez

  • Société enregistrée FINRA
  • Diplôme d'études collégiales ou une expérience de vente (facultatif)
  • Fonds pour le test si la société ne paie pas
  • Sous forme d'empreintes digitales
  • U-4
  • Classes pour l'examen

Instructions

  1. Sécuriser un diplôme d'études collégiales ou une expérience de vente. La plupart des entreprises veulent quelqu'un avec un diplôme ou une expérience réussie dans la vente. Vous verrez qu'il est pas toujours nécessaire, mais il est plus facile de sécuriser le soutien d'une entreprise.

  2. Trouver une entreprise dont les produits que vous voulez vendre. Vous devez avoir une société commanditaire à passer l'examen. La société devra remplir U-4 formes et les déposer auprès de la FINRA, la Financial Industry Regulatory Authority, de sorte que vous pouvez passer l'examen. La société soumet souvent les documents en même temps pour la série 63, Blue Sky Laws, l'examen si l'État l'exige, car ils ont juste besoin de dupliquer la paperasse.




  3. Remplissez vos documents en ligne. Vous aurez besoin de remplir un formulaire qui permet FINRA faire une vérification des antécédents. Vous avez également de leur faire savoir de votre histoire, y compris les endroits que vous avez vécu et le travail que vous avez fait.

  4. Prenez votre carte d'empreintes digitales à la police locale pour terminer. Avant de prendre tout examen, vous avez également soumettre une carte d'empreintes digitales. Il est non seulement partie de la vérification des antécédents, il est aussi un moyen de vous suivre si vous allez soudainement mal et confisquer les fonds de vos clients.




  5. Inscrivez-vous pour une classe pour vous préparer à l'examen série 6. Beaucoup de gens prennent la série 6 et série 63 près à la même heure. Souvent, ils prennent une seule classe de préparation, puis l'examen et le suivi par l'autre classe et examen.

  6. Asseyez-vous pour l'examen à l'un des centres d'examens nationaux. Tous les tests sont maintenant sur ordinateur, ce qui vous permet de voir vos résultats immédiatement. L'ordinateur transmet tous les résultats de la NASD. Si vous avez à prendre une série 63 pour les exigences de votre état, remplir aussi.

  7. Apprenez tout ce que vous pouvez sur les produits que vous allez vendre. Vous êtes maintenant un fiduciaire pour les fonds d'autres personnes et ont besoin d'avoir autant de connaissances que possible. Ils ont confiance en vous pour vous aider à prendre les meilleures décisions, de sorte que vous devez à vos clients à la hauteur de cette confiance.

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