Les fonds communs sont un investissement en valeurs mobilières réglementé surveillé par la Securities Exchange Commission. Ceux qui sollicitent et vendre des fonds communs de placement doit avoir au moins un Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Série 6 licence, ce qui démontre une compréhension des marchés économiques, le fonctionnement des fonds communs de placement et de vente financiers éthique. Il ya d'autres licences, comme la série 7 ou de série 65 qui permettent la vente de fonds communs de placement, mais l'exigence minimale est la série 6, qui est un représentant inscrit Limited.