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Comment ouvrir un cabinet de courtage Stock

Un cabinet de courtage peut être soit institutionnelle ou de détail, bien que certains à Wall Street, comme Merrill Lynch et Morgan Stanley, servir les clients dans les deux capacités. Les firmes de courtage institutionnels ont des clients de l'agence seulement, y compris les gestionnaires de fonds et d'autres courtiers. Ils sont membres d'une bourse et connu en tant que courtiers de plancher. Courtiers non membres, à savoir de nombreuses firmes de courtage au détail tels que Scottrade, la ligne de réduction courtier en valeurs mobilières, ne disposent pas de l'accès à la négociation directe avec les teneurs de marché ou des spécialistes à l'intérieur d'un échange sur le plancher, et doivent commerce par les entreprises membres. Mais certaines entreprises de courtage de détail sont en fait les courtiers de plancher, comme Fidelity Investments, ce qui rend possible pour eux d'offrir à leurs clients des prix qui se rapprochent de la meilleure offre nationale et demander les prix.

Instructions

  1. Créer avec les autorités et les organismes de réglementation appropriés. Sauf un courtier a l'intention de faire des affaires uniquement à l'intérieur d'un Etat, il doit inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission en déposant le formulaire BD, la demande uniforme d'inscription Broker-Dealer. Il est également nécessaire que le courtier ne peut commencer entreprise jusqu'à ce qu'il est devenu un membre d'une organisation d'auto-régulé (SRO) comme un échange ou FINRA nationale des valeurs mobilières, la Financial Industry Regulatory Authority. À quelques exceptions près, un courtier doit également être un membre de la SIPC, la Securities Investor Protection Corporation, qui assure les clients de courtage jusqu'à 500.000 $ en cas de liquidation de courtier.




  2. Avoir des partenaires, les gestionnaires et les employés inscrits avec FINRA et d'organiser pour eux de passer leurs examens sur les valeurs mobilières. En plus d'une firme de courtage de devenir membre de la FINRA, ses personnes associées qui les transactions sur les valeurs mobilières de l'effet pour l'entreprise doivent également enregistrer avec FINRA en déposant le formulaire U-4 à travers l'entreprise. FINRA fixe également des exigences de qualification pour les personnes associées, y compris passer une série d'examens sur les valeurs mobilières. Parmi eux, la série complète 7 pour la négociation de titres de l'entreprise doit être prise par tous ceux qui souhaitent être un représentant inscrit de titres généraux.




  3. Choisissez de devenir un membre de l'échange ou de signer une convention de compte institution de courtage avec un autre courtier de-chaussée. Parce qu'il ya seulement un nombre limité de places de toute bourse, les nouvelles entreprises de courtage intéressé à devenir un membre de change doivent soit attendre pour un siège vacant à être à vendre, ou louer un siège d'un propriétaire de siège actuel. D'autres entreprises peuvent choisir de mener leurs activités de courtage entremise d'un courtier membre. La Bourse de New York, par exemple, a 1 366 courtiers de sol, dont 7 spécialistes désignés ou teneurs de marché que les courtiers non-membres peuvent choisir lors de l'acheminement des ordres de leurs clients.

  4. Mettre en place une infrastructure et de plateforme pour la réception et l'acheminement des commandes des clients. Ceux-ci comprennent l'achat de serveurs informatiques, la création d'un site Web et en choisissant une société de logiciels de négociation d'actions pour l'installation de la plateforme de trading. Toutes les sociétés de courtage offrent aujourd'hui aux clients un accès à la gestion de compte en ligne et le commerce en ligne de titres. Selon la taille et la complexité de la nouvelle firme de courtage prévu, alignez vos besoins avec la bonne version de logiciel de trading, à part entière ou à échelle réduite. Les entreprises technologiques fournissant des logiciels financiers offrent de tels choix.

Conseils & Avertissements

  • Utilisation d'un spécialiste ou teneur de marché pour l'exécution de la commande, une firme de courtage peut obtenir mieux leurs clients acheteurs et vendeurs, mais dans le même temps un teneur de marché se spécialisera dans seulement certains stocks.
  • Toute présence Internet de l'entreprise d'un courtier qui est accessible par des personnes dans un autre État est considéré comme une offre interétatique. Par définition, un courtier intra ne peut pas participer et effectuer des opérations exécutées sur une bourse de valeurs nationale ou NASDAQ.
  • Enregistrement de l'Etat peut également être nécessaire pour les courtiers inscrits à la SEC. Contacter d'informations sur l'état de réglementation peut être obtenue à travers le Nord American Securities Administrators Association, Inc.
  • De nombreux examens FINRA ne sont pas ouverts aux personnes sans un parrainage de courtier. Aucun individus peuvent auto-mener toute activité titres à effectuer des opérations sans avoir été préalablement enregistré en tant que courtier de quelque sorte, du moins comme une entreprise individuelle.

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