A Série 7 est le test requis du Financial Industry Regulatory Authority administré à des représentants inscrits potentiels. Réussite de l'examen démontre que le représentant a une compréhension des marchés des valeurs mobilières. La licence doit être maintenu en courant afin de solliciter légalement, acheter et vendre des titres pour le compte de clients.
Suivant les conseils énumérés vous fournir un historique des examens réglementaires un courtier a passé, les licences qui peuvent être suspendu ainsi qu'une histoire de l'emploi. Il sera également la liste des dépôts de litiges clients.
Démarrez l'ordinateur et signer sur la connexion Internet.
Tapez finra.org dans la barre d'adresse:
Cliquez sur la colonne du milieu, marqué "Investisseurs." Une nouvelle page va s'ouvrir.
Cliquer sur "FINRA Courtier Vérifier" dans la colonne de droite. Il est le premier choix dans le cadre du "Le Plus Regardé" rubrique. Une nouvelle page va s'ouvrir.
Lisez la page et sélectionnez "Démarrer la recherche" bouton lorsque vous êtes prêt à procéder.
Accepter les Conditions d'utilisation en cochant la case et appuyez sur "Continuer."
Sélectionnez le paramètre de recherche comme un individu "Courtier" ou de la société "Firme de courtage." Tapez le nom du courtier ou de l'entreprise sur les valeurs mobilières vous cherchez des informations sur Presse "Lancer la recherche."
Entrez le code d'authentification qui apparaît sur votre écran pour éviter le spam et appuyez "Continuer." Soyez que la touche majuscule est pas lors de cette opération.
Passez en revue les noms et sélectionnez celui qui correspond à la personne et de la société de la recherche. Passez la souris sur le nom de la personne et cliquez sur le lien hypertexte.