La profession d'investissement et de gestion de l'argent est maintenu à un niveau élevé de responsabilité professionnelle, par une combinaison de surveillance du gouvernement et ses propres codes de pratique. Dans le cadre de cette surveillance du gouvernement, les conseillers financiers sont tenus d'enregistrer avec soit avec la Securities and Exchange Commission américaine ou de l'organisme de réglementation de leur état individuel, en fonction du volume des actifs qu'ils gèrent. Vous pouvez localiser rapidement une liste de conseillers en placement inscrit par l'intermédiaire de votre état, de la SEC ou propre organisation de l'industrie.