Des recherches sur les exigences et les procédures spécifiques pour devenir un conseiller en placement dans votre état. Selon registered-investment-adviser.com, les exigences de dépôt, les exigences de certification, et de structures tarifaires varient légèrement d'un État. Suivez le lien à la fin de cet article pour trouver un répertoire complet des autorités de l'Etat au nasaa.org. En tant que membre de l'industrie financière, les conseillers en placement inscrits seront tenus de faire divers documents annuels avec l'Etat et la FINRA ainsi.
Comme exemple d'exigences communes de classement de l'Etat, le Texas Board Etat des valeurs mobilières exige que les demandeurs de soumettre les formulaires de demande avec une copie des statuts de la société ou un document équivalent, un contrat de conseil standard, un bilan prévisionnel de conforme aux PCGR, et un document d'information.