Comment obtenir une Série 7 et 66 License

Série 7 Privilèges

• La licence série 7 permet au porteur de fonctionner comme un représentant général des valeurs mobilières. Series 7 licenciés ont droit à acheter, vendre et échanger toutes les formes de titres, allant de actions et obligations, aux options et aux contrats à terme, selon la FINRA. Individus opérant en tant que représentants en valeurs mobilières gagnent généralement des commissions sur les ventes de titres à leurs clients. Bien qu'ils soient interdits d'avoir fraudé des clients, ils ne sont pas tenus d'agir dans le meilleur intérêt de leur client. Les titulaires de permis travaillent souvent comme les courtiers en valeurs ou des commerçants pour les banques d'investissement ou les hedge funds.

Série 7 Admissibilité

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  Il n'y a pas d'exigences éducatives pour passer l'examen de la série 7, mais vous ne pouvez pas marcher dans la rue et prendre le test. Les candidats doivent être parrainés par une entreprise existante de titres sous licence, selon le Wall Street Oasis. Même si vous réussissez l'examen, vous n'êtes pas sûr d'avoir une licence. Les candidats sont soumis à des vérifications d'antécédents et de crédit, et bien qu'il n'y a pas de critères formels, Investopedia rapports que les problèmes graves de crédit ou un casier judiciaire peuvent être disqualifiants.

Prenant la Série 7 Exam

• La série 7 examen est de six heures de long et dispose de 260 questions à choix multiples, bien que seulement 250 des questions comptent pour le score final. Les 10 autres sont des questions de recherche pour l'utilisation sur les examens ultérieurs. Selon planificateur financier mondial, les questions sont tirées de quatre zones distinctes: les fonctions de travail d'un représentant en valeurs mobilières, les tâches requises pour exercer ces fonctions, la connaissance sous-jacente nécessaire pour effectuer les fonctions, et les règles et règlements régissant le commerce des valeurs mobilières. Pour réussir l'examen, les candidats doivent répondre à au moins 175 des 250 questions notées correctement pour un score de 72 pour cent ou plus.

Ajout de la Série 66

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  L'examen de la série 66 permet aux personnes qui ont déjà réussi l'examen de la série 7 à enregistrer en tant que conseillers en placement. Alors que la Série 7 permet aux particuliers de vendre des titres à leurs clients, la licence de la série 66 leur permet d'agir que la richesse ou de gestionnaires d'actifs avec la responsabilité fiduciaire sur les fonds de leurs clients. L'examen comprend 110 questions, dont 100 sont notés. Questions couvrent la théorie économique général, Etat concerné et le droit fédéral, des stratégies d'investissement et les caractéristiques générales d'investissement. Les candidats doivent répondre à au moins 75 questions correctement à passer. Les critères d'admissibilité pour la série 66 sont les mêmes que la Série 7, avec l'exigence supplémentaire de terminer la série 7 comme une condition préalable.

Battre les examens

• Passer des examens de la FINRA, comme la Série 7 et Série 66, est un peu comme courir un marathon, selon E Carrières financiers. Vous ne pouvez pas simplement caser pour le test à la dernière minute et vous attendre à passer. La série 7 seul dure six heures, donc vous devriez prendre quelques examens de pratique de pleine longueur pour améliorer votre endurance. Un écueil commun est d'essayer de mémoriser les réponses, mais une meilleure stratégie est de se concentrer sur des concepts. Si vous venez de mémoriser une règle, vous pouvez avoir du mal à l'appliquer à de nouvelles hypothèses. Comprendre pourquoi la règle existe va vous aider. Enfin, la pratique sur du matériel mis à jour depuis la FINRA règles changent presque chaque année.