Vous n'êtes pas obligé de gagner un collège pour degré de devenir un courtier en valeurs mobilières autorisé, mais vous avez à prendre une série d'examens avant que vous pouvez commencer à acheter et vendre des titres. L'Autorité de régulation de l'industrie financière (FINRA) exige que tous les courtiers en valeurs mobilières passent la série 7 examen afin de recevoir leur licence. La plupart des États exigent également que vous passez le Uniform Securities Etat de droit ou examen de la série 63, de recevoir votre licence professionnelle acheter et vendre des titres dans votre état.
Étape 1:Obtenez travail à une entreprise d'investissement. Afin de passer l'examen de la série 7, la FINRA vous oblige à avoir un sponsor de l'entreprise.
Étape 2:Étudier pour l'examen de la série 7. Une fois qu'un investissements cabinet location vous, il attend que vous étudiez pour la Série 7 tout en recevant une formation sur le tas. Utilisez un guide d'étude pour augmenter votre succès de passer l'examen. Voir Ressources supplémentaires sur les guides de la série 7 de l'étude.
Etape 3:Demandez à votre employeur de vous inscrire pour la série 7. Lorsque vous êtes prêt à prendre la Série 7, laissez savoir à votre employeur de sorte que le cabinet peut vous inscrire à passer l'épreuve en soumettant une demande uniforme d'inscription ou de transfert des valeurs mobilières (U-4 ) de FINRA.
Etape 4:Réglez votre série 7 date du test. Après votre employeur vous inscrit, vous recevrez une liste de FINRA sites de test certifié de contact dans votre région. Vous devez appeler votre zone de test local dans les six mois de votre employeur de vous inscrire pour définir un moment où vous serez assis pour le test.
Etape 5:Étude pour votre série 63. Ce test couvre réglementation des valeurs mobilières qui se rapportent spécifiquement à l'état dans lequel vous envisagez de travailler en tant que courtier en valeurs mobilières. Tous, mais 10 Etats de la nation exiger courtiers en valeurs mobilières pour avoir leur licence de la série 63. Voir Ressources supplémentaires pour découvrir si votre état est parmi ceux 10.
Etape 6:Réglez votre série 63 la date du test. La liste des zones de test FINRA qui administrent l'examen de la série 7 administrer également la série 63. Appelez votre centre de test local afin de fixer une date pour prendre votre série 63 examen.